邵檔法字[2007]1號
關(guān)于印發(fā)《邵陽市檔案行政執(zhí)法
責任制若干規(guī)定》的通知
各縣、市、區(qū)檔案局,市城建檔案館,本局各科室:
現(xiàn)將《邵陽市檔案行政執(zhí)法責任制若干規(guī)定》印發(fā)給你們,請嚴格遵照執(zhí)行。
邵陽市檔案局
2007年3月16日
邵陽市檔案行政執(zhí)法責任制若干規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為加強檔案行政執(zhí)法,確保全市檔案行政執(zhí)法人員認真履行法定職責,正確實施法律、法規(guī),保障檔案事業(yè)的健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《湖南省檔案管理條例》,特制定本規(guī)定。
第二條 全市各級檔案行政機關(guān)均應依照本規(guī)定,建立和實施檔案行政執(zhí)法責任制。
第三條 本規(guī)定所稱檔案行政執(zhí)法,是指市縣兩級檔案行政機關(guān)在管理本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)中,依法實施的行政檢查、行政處罰、行政監(jiān)督的行為。
第四條 檔案行政執(zhí)法責任制是確定檔案行政執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的執(zhí)法責任以及對行政執(zhí)法工作目標實行量化考核的工作制度。目的在于建立以依法行政、依法治檔為目標的行政執(zhí)法激勵機制、自我約束機制和有效監(jiān)督機制。
第五條 各級檔案行政機關(guān)要根據(jù)依法治國的基本方略,推進依法行政、依法治檔,落實檔案執(zhí)法責任制,為促進檔案事業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
第二章 檔案行政機關(guān)的執(zhí)法責任
第六條 檔案行政機關(guān)在國家法律、法規(guī)確定的范圍內(nèi)行使執(zhí)法職權(quán)受法律保護。
第七條 檔案行政機關(guān)的執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法責任人應在國家法律、法規(guī)確定的職責范圍內(nèi)行使執(zhí)法權(quán),不得濫用職權(quán)或越權(quán)執(zhí)法。
第八條 各級檔案行政機關(guān)的行政執(zhí)法,除接受本級人大常委會、人民政府的監(jiān)督外,同時還接受上級檔案行政機關(guān)的監(jiān)督。
第三章 檔案行政機關(guān)負責人的執(zhí)法責任
第九條 各級檔案行政機關(guān)的主要負責人應對本機關(guān)貫徹實施檔案法律法規(guī)的工作負全面責任。
分管負責人對所分管機構(gòu)貫徹實施檔案法律法規(guī)的工作負具體責任。
第十條 執(zhí)法機關(guān)法定代表人是本單位行政執(zhí)法工作的第一責任人。
第十一條 檔案行政機關(guān)負責人的執(zhí)法責任:
(一)負責貫徹執(zhí)行檔案法律法規(guī),抓好檔案執(zhí)法規(guī)范化管理工作;
(二)負責確定機關(guān)內(nèi)部執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法責任、權(quán)限和執(zhí)法工作目標、具體要求等;
(三)負責將執(zhí)法責任和權(quán)力分解到每個執(zhí)法崗位和人員,并要求嚴格按照執(zhí)法程序辦案;
(四)負責制定檔案行政執(zhí)法考核標準與獎懲辦法,并定期進行檢查考核;
(五)負責了解和掌握貫徹執(zhí)行檔案法律、法規(guī)的情況,并向本級人大及其常委會、人民政府和上級檔案部門報告執(zhí)法情況和存在的問題,提出改進措施;
(六)負責領(lǐng)導和指導本市檔案行政機關(guān)、法制機構(gòu)開展檔案法律、法規(guī)宣傳活動,提高檔案部門和社會各界學習、遵守、執(zhí)行檔案法律、法規(guī)的自覺性。
第四章 執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的執(zhí)法責任
第十二條 檔案行政執(zhí)法機構(gòu)的職責是:
(一)按計劃定期開展檔案行政執(zhí)法檢查;
(二)宣傳貫徹《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《湖南省檔案管理條例》及《邵陽市檔案管理辦法》;
(三)參與地方性檔案規(guī)范性文件的起草、研究、審核和管理工作;
(四)監(jiān)督檢查檔案法律法規(guī)的實施情況;
(五)調(diào)查處理管轄范圍內(nèi)違反《檔案法》的案件;對輕微違法行為進行批評教育或發(fā)出《檔案行政執(zhí)法檢查整改通知書》;對嚴重違法行為進行行政處罰;對構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān)追究刑事責任;
(六)承擔上級檔案行政機關(guān)統(tǒng)一組織的案件查處和其他檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查任務;
(七)組織總結(jié)、交流本行政區(qū)域檔案行政執(zhí)法工作的經(jīng)驗;
(八)對同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭表現(xiàn)突出的人員或單位,提出表揚和獎勵的建議。
第十三條 檔案行政執(zhí)法人員的職責是:
(一)認真貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)檔案工作的方針政策,積極參加法制培訓,提高法制素質(zhì),熟悉和掌握檔案法律法規(guī)及相關(guān)法律法規(guī),按照檔案行政執(zhí)法程序,嚴格履行行政執(zhí)法職責,做到合法、公正、公開、及時;
(二)宣傳、貫徹檔案法律、法規(guī)和地方規(guī)范性文件;
(三)參與檔案行政執(zhí)法、監(jiān)督和檢查;
(四)協(xié)助調(diào)查處理管轄范圍內(nèi)的違反檔案法律、法規(guī)的案件,并建議檔案行政執(zhí)法機構(gòu)對其進行整改和處罰;
(五)指導檔案執(zhí)法聯(lián)絡員的工作;
(六)接受檔案行政執(zhí)法監(jiān)督員的監(jiān)督、檢查。
第五章 保障措施
第十四條 為保證檔案行政執(zhí)法責任制的實施,全市各級檔案行政執(zhí)法機關(guān)應建立健全下列配套的工作制度:
(一)檔案行政執(zhí)法立案制度。凡違反《檔案法》第二十四條、第二十五條行為之一的必須立案查處;對立案查處的案件,應填報檔案行政處罰案件立案呈報表,經(jīng)分管負責人批準后方能進行查處;
(二)檔案行政執(zhí)法公示制度。在執(zhí)法過程中,應公開執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、處罰規(guī)定等,并設(shè)立舉報電話,及時受理來信來訪,接受社會監(jiān)督。
(三)檔案行政執(zhí)法回避制度。凡檔案行政執(zhí)法人員與案件有利害關(guān)系,或者與案件當事人有親屬關(guān)系,可能影響查處工作的應當回避。
(四)檔案行政執(zhí)法聽證制度。檔案行政機關(guān)作出對單位處以五萬元以上罰款,對個人處以三千元以上罰款決定之前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
(五)檔案行政執(zhí)法行政復議制度。當事人對檔案行政處罰決定不服的可以申請行政復議或提起訴訟。
(六)檔案行政執(zhí)法過錯追究制度。各級檔案行政機關(guān)應當嚴格按照執(zhí)法程序辦案,規(guī)范行政行為,強化監(jiān)督制約機制。
第十五條 各級檔案行政機關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督員應當依法監(jiān)督檔案行政執(zhí)法人員的執(zhí)法行為,并督促其自覺履行執(zhí)法責任制。
第十六條 對檔案行政執(zhí)法機構(gòu)及執(zhí)法人員實施責任制的考核主要包括以下內(nèi)容:
(一)檔案行政執(zhí)法責任制的建立及實施情況;
(二)具體行政行為和工作程序的合法情況;
(三)行政執(zhí)法文書、執(zhí)法案卷的規(guī)范情況;
(四)檔案行政執(zhí)法人員的法律、業(yè)務知識的掌握及職業(yè)道德、遵紀守法等情況;
(五)檔案法制宣傳的效果;
(六)社會各界,特別是相對人對檔案行政執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員執(zhí)法活動的評價及意見等。
第十七條 對下級檔案行政執(zhí)法機構(gòu)及執(zhí)法人員實施執(zhí)法責任的考核,每年進行年終考核,執(zhí)法人員年終考核不合格的,應按照《中華人民共和國公務員法》的規(guī)定處理。
第十八條 檔案行政機關(guān)和執(zhí)法人員在實施檔案行政執(zhí)法責任制中,取得顯著成績的按《檔案法》和《檔案法實施辦法》有關(guān)規(guī)定給予獎勵;對實施檔案行政執(zhí)法責任制不力的應予通報批評,責令限期整改。
第六章 附則
第十九條 本規(guī)定由市檔案行政機關(guān)負責解釋,《邵陽市檔案行政執(zhí)法配套六項工作制度》附后。
第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
邵陽市檔案行政執(zhí)法配套六項工作制度
(一)邵陽市檔案行政執(zhí)法立案制度
為了更好地履行檔案行政執(zhí)法職能,規(guī)范檔案行政執(zhí)法程序,特制定本制度。
一、立案是檔案行政執(zhí)法的前提,各檔案行政執(zhí)法人員應切實做好這項工作。
二、凡立案查處的案件,必須填報檔案行政處罰案件立案呈報表,經(jīng)主管領(lǐng)導批準后方能進行查處。凡未立案的案件不予查處。
三、檔案行政處罰案件立案呈報表,由報案人到法規(guī)科填寫。由法規(guī)科核實后提出建議,送分管負責人審批。
四、報案人可以是發(fā)案單位人員、業(yè)務指導時發(fā)現(xiàn)問題的人員,也可以是檔案執(zhí)法人員、檔案執(zhí)法監(jiān)督人員。
五、如報案人采用電話報案形式的,法規(guī)科應及時前往案發(fā)現(xiàn)場核實,補填檔案行政處罰立案呈報表。采用口頭形式報案的,受話人應填寫立案呈報表,并注明口頭報案人的基本情況,包括性別、大致年齡、單位或社會人員及案件基本情況。
(二)邵陽市檔案行政執(zhí)法公示制度
第一章 總則
第一條 為加強檔案法制工作,規(guī)范檔案行政執(zhí)法行為,提高工作效率,接受社會監(jiān)督,根據(jù)《湖南省檔案行政執(zhí)法公示制度》和《邵陽市人民政府關(guān)于進一步落實行政執(zhí)法責任制的意見》,結(jié)合我市檔案工作實際,制定本制度。
第二條 本制度所稱檔案執(zhí)法公示,是指全市各級檔案行政機關(guān),依照國家法律、法規(guī)授予的職權(quán),行使檔案行政執(zhí)法行為,并向社會公示執(zhí)法依據(jù)和事項。
第三條 檔案行政執(zhí)法必須遵循合法、公正、公開、及時的原則。
第二章 執(zhí)法主體資格公示
第四條 檔案行政執(zhí)法主體是指縣級以上各級人民政府的檔案行政機關(guān)。
第五條 檔案行政執(zhí)法人員上崗執(zhí)法,必須具備以下條件:
(一)所在單位是行政機關(guān);
(二)具有對行政相對人直接行使執(zhí)法權(quán)的職責;
(三)遵紀守法、秉公執(zhí)法;
(四)參加法制培訓、考試,并取得省人民政府統(tǒng)一制發(fā)有效的行政執(zhí)法監(jiān)督證和行政執(zhí)法證。
第六條 建立檔案行政執(zhí)法主體資格和執(zhí)法人員資格審查登記制度。
檔案行政機關(guān)執(zhí)法主體資格和行政執(zhí)法人員資格審查登記工作,由檔案行政機關(guān)法制機構(gòu)負責統(tǒng)一向同級人民政府法制部門辦理有關(guān)審查登記手續(xù),并報上一級檔案行政機關(guān)備案。
第七條 各級檔案行政機關(guān)和執(zhí)法人員執(zhí)法時,必須向當事人出示行政執(zhí)法證件。未出示行政執(zhí)法證件的,被執(zhí)行人有權(quán)拒絕。
第三章 執(zhí)法政務公示
第八條 檔案行政執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員在執(zhí)行公務時,應當向社會公示執(zhí)法依據(jù)、職能范圍、執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法程序和法律責任。對不按規(guī)定公示以上事項的,被執(zhí)行人有權(quán)拒絕其執(zhí)法。執(zhí)法人員不得因此對被執(zhí)行人進行刁難和加重處罰。
第九條 檔案行政機關(guān)應當依據(jù)國家法律法規(guī)授予的職權(quán),向社會公示管理檔案的職能范圍,認真履行職責,依法行政,接受社會的監(jiān)督。
第十條 檔案行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是:貫徹實施《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《湖南省檔案管理條例》及《邵陽市檔案管理辦法》,依法監(jiān)督檢查檔案法律法規(guī)的執(zhí)行情況,并對違反檔案法律法規(guī)的案件,依法、按程序進行查處。
第十一條 檔案行政執(zhí)法人員在執(zhí)行公務時,對符合法定條件的事項,應當及時辦理;不予辦理的,應當說明理由。
第十二條 對公民、法人或其他組織詢問檔案行政執(zhí)法中的問題,檔案行政機關(guān)和執(zhí)法人員應當依據(jù)法律法規(guī)予以答復。
第十三條 檔案行政機關(guān)在對行政處罰案件審理終結(jié)后,擬對公民、法人或其他組織依法做出行政處罰決定前,應當告知當事人做出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù),并告知當事人依法享有的權(quán)利。
處罰通知書必須經(jīng)檔案行政機關(guān)審查會簽。凡未經(jīng)審查會簽,或被處罰當事人要求聽證而無證當理由不組織聽證的,不能做出行政處罰。
第十四條 檔案行政執(zhí)法必須持行政執(zhí)法證上崗。
第十五條 檔案行政機關(guān)必須規(guī)范執(zhí)法人員的意行,做到禮貌待人,執(zhí)法公正。
第四章 法律責任公示
第十六條 各級檔案行政機關(guān)應向社會公示法律責任的內(nèi)容。
第十七條 檔案行政執(zhí)法人員有下列情況之一,由本級檔案行政機關(guān)追究其違反執(zhí)法公示的責任:
(一)違反本制度第五、六、八條規(guī)定無證上崗執(zhí)法或未出示行政執(zhí)法證件的;
(二)違反本制度第十條規(guī)定,超越職權(quán)范圍執(zhí)法的;
(三)違反本制度第十一條規(guī)定的執(zhí)法內(nèi)容規(guī)定辦理公務的;
(四)違反本制度第十二、十三、十四條規(guī)定,未按法定程序執(zhí)法,工作出現(xiàn)差錯的;
(五)違反本制度第十五、十六條規(guī)定,造成不良影響的。
第十八條 各級檔案行政機關(guān)執(zhí)法公示監(jiān)督檢查責任人為法人代表,次要責任人為分管負責人,隨時對檔案執(zhí)法公示情況進行監(jiān)督檢查。
任何單位和個人有權(quán)對檔案行政執(zhí)法人員的違反公示制度的行為進行舉報和監(jiān)督。
第五章 附則
第十九條 本制度由邵陽市檔案局負責解釋。
(三)邵陽市檔案行政執(zhí)法回避制度
為了公正、公平執(zhí)法,檔案行政執(zhí)法人員實行執(zhí)法回避制度,凡檔案行政執(zhí)法人員有下列情況之一者,須回避:
一、案件當事人與本人有親屬關(guān)系;
二、案件當事人與近親屬有利害關(guān)系;
三、案件涉及本人或近親屬的;
四、其他有必須回避的案件。
(四)邵陽市檔案行政執(zhí)法聽證制度
為正確實施行政處罰,弄清案件事實真相,根據(jù)有關(guān)規(guī)定,特制定本聽證制度。
一、聽證是由檔案行政機關(guān)主持的并由有利害關(guān)系人參加的活動。
二、聽證只適用于行政處罰案件。
三、聽證必須公開進行。
四、凡作出較大數(shù)額罰款或當事人要求聽證和檔案行政機關(guān)認為有必要進行聽證的案件,應進入聽證程序聽證。
五、當事人要求聽證的,在行政機關(guān)告知后三日內(nèi)提出,行政機關(guān)應當組織聽證,且須在七日前通知當事人。
六、聽證由行政機關(guān)中非直接參與案件調(diào)查取證的人員主持。
七、參加聽證人員包括當事人(行為人),調(diào)查取證人員,以及與案件的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的第三人。
八、在聽證中,當事人與調(diào)查取證人員的權(quán)利義務是平等的,第三人享有當事人相同的權(quán)利并承擔相同的義務,當事人和第三人可親自參加聽證,也可委托他人聽證,在辯證結(jié)束后有最后陳述的權(quán)利。
九、聽證按下列步驟進行:
1、由聽證主持人宣布聽證會開始;
2、由調(diào)查取證人員宣讀指控書或宣讀擬作出處理決定的理由;
3、聽證主持人詢問當事人、證人和其他有關(guān)人員并出示有關(guān)證據(jù)材料;
4、當事人答辯;
5、當事人和調(diào)查取證人員互相辯論;
6、辯論終結(jié)后,當事人作最后陳述。
十、聽證應當制作記錄,并由當事人簽名或蓋章。
十一、聽證完畢后,行政機關(guān)應依照法定程序作出處罰決定。
十二、在作出處罰決定時,認定案件的主要事實的全部證據(jù)都必須在聽證中出示,并經(jīng)認定、鑒定及辯論,未經(jīng)聽證記錄的證據(jù),不得作為行政處罰的根據(jù)。
十三、凡涉及國家秘密、商業(yè)秘密的案件不得公開進行聽證。
(五)邵陽市檔案行政執(zhí)法復議制度
為了維護、監(jiān)督檔案行政執(zhí)法機關(guān)和檔案執(zhí)法監(jiān)督人員依法行使職權(quán),防止和糾正違法或者不當?shù)木唧w行政行為,保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國行政復議法》,制定本制度。
一、受理申請復議的范圍必須是公民、法人或其他組織對檔案行政機關(guān)建議所做出的行政處分、罰款,責令賠償損失等具體行政行為不服的。
二、本級行政復議管轄范圍主要是邵陽市所轄各縣、市、區(qū)公民、法人或其他組織對縣級人民政府檔案行政機關(guān)作出的檔案行政處罰的具體行為不服的。
三、本行政復議實行一級復議制,凡已復議過或法院已受理的案件,檔案行政機關(guān)不予受理。
四、申請復議必須具備以下條件:
1、復議申請人必須具備主體資格;
2、必須有明確的被申請人;
3、有具體的復議請求和事實依據(jù);
4、申請事項屬于復議范圍;
5、屬于受理復議機關(guān)管轄;
6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
五、申請復議的期限是公民、法人或其他組織必須在知道具體行政行為之日起十五日內(nèi)提出,否則不予受理(特殊情況除外)。
六、受理的復議申請書必須載明下列內(nèi)容:
1、申請人的自然情況;
2、被申請人的名稱、地址;
3、申請復議的要求和理由,包括證據(jù)的來源,證人的姓名、地址、工作單位;
4、復議機關(guān)的名稱;
5、提出復議申請日期,申請人簽名或蓋章。
七、復議機關(guān)接到行政復議申請書之日起,十日內(nèi)應作出是否受理行政復議的決定。
八、在作出受理、不予受理、限期補正的決定時,應及時通知復議申請人。
九、復議時,應有兩名以上復議承辦人員,其中一名為主辦。
十、復議機關(guān)應在受理之日時,七日內(nèi)將復議申請書的副本發(fā)送被申請人。
十一、被申請人應當在收到申請書副本之日起十日內(nèi),向復議機關(guān)提交作出具體行政行為的有關(guān)材料和證據(jù),并提出答辯書,否則,作為對答辯權(quán)利的放棄,復議工作照常進行。
十二、審理方式,采取書面復議進行審理,案件情況復雜時也可采取當面審理。
十三、復議機關(guān)在收到復議申請書之日起,兩個月內(nèi)必須作出行政復議決定。
(六)邵陽市檔案行政執(zhí)法過錯追究制度
第一條 為建立健全檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機制,提高檔案行政執(zhí)法水平,保證秉公辦案、嚴格執(zhí)法,維護國家、公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我市檔案工作實際,制定本制度。
第二條 全市各級檔案行政機關(guān)在行使行政執(zhí)法職責中,由于故意或過失,違反國家法律法規(guī),做出錯誤的處理決定,或不履行法定義務的,依照本制度追究責任。
第三條 追究檔案行政執(zhí)法過錯必須堅持實事求是,有錯必糾、責罰相當、教育與懲戒相結(jié)合的原則。
第四條 各級檔案行政機關(guān)應當建立以執(zhí)法責任制為中心的各項規(guī)章制度,嚴格按照執(zhí)法程序辦案,規(guī)范執(zhí)法文書,強化監(jiān)督制約機制。各級領(lǐng)導應當加強對執(zhí)法人員的管理,避免、減少錯案和執(zhí)法過錯的發(fā)生。
第五條 檔案行政執(zhí)法人員在執(zhí)法工作中有下列情形之一的,應當追究責任:
(一)超越法定權(quán)限的;
(二)所辦案件認定事實不清,主要證據(jù)不足的;
(三)使用檔案法律法規(guī)錯誤的;
(四)違反法定程序和期限的;
(五)隱匿、銷毀違法證據(jù)、更改案卷材料,不如實作調(diào)查筆錄的;
(六)丟失或損毀案卷材料,致使案件無法結(jié)案的;
(七)在辦案中索賄、受賄的;
(八)在執(zhí)法中有其他違法行為的。
第六條 檔案行政執(zhí)法違法和過錯責任人的責任區(qū)分:
(一)檔案執(zhí)法員故意或者過失造成執(zhí)法違法和過錯的,由承辦人承擔責任。
(二)調(diào)查、檢查檔案違法行為超越權(quán)限的由承辦人承擔責任。
(三)承辦人的意見經(jīng)審批出現(xiàn)錯誤的,由審批人承擔主要責任,承辦人承擔相應責任;因承辦人故意隱匿相關(guān)材料或提供虛假情況而導致批準的,由承辦人承擔主要責任;承辦的正確意見未被審批人采納而導致錯誤的,由審批人承擔責任。
(四)違反法定程序和期限的,承辦人員立案的由承辦人承擔責任。領(lǐng)導干部干預立案,導致執(zhí)法過錯的,由領(lǐng)導人承擔責任。
(五)丟失或者損毀案卷材料致使案件無法結(jié)案的,由直接責任人員承擔責任。
(六)處罰檔案違法行為失當或超越權(quán)限的,由承辦人和審批人分別承擔(若因?qū)徟幻骰虺刂箤徟鷻?quán)限由審批人負主要責任,承辦人員負次要責任)。
第七條 檔案行政執(zhí)法過錯責任的追究:
(一)過錯執(zhí)法違法情節(jié)輕微,主動糾正,危害不大的,給予責任人批評教育,責令檢討或批評;
(二)執(zhí)法違法和過錯后果比較嚴重的,除對責任人進行批評教育外,可酌情給予行政處分;
(三)檔案行政執(zhí)法人員因執(zhí)法過錯給當事人造成損失的,依照《中華人民共和國賠償法》的規(guī)定給予賠償,同時對責任人予以追償。
第八條 檔案行政執(zhí)法人員在執(zhí)法中具有下列情形之一,尚未造成嚴重后果的不予追究責任:
(一)檔案行政執(zhí)法中難以認定的疑難案件;
(二)定案后出現(xiàn)新的證據(jù),使原認定事實和案件性質(zhì)發(fā)生變化的;
(三)錯誤的處理決定,于執(zhí)行前自行發(fā)現(xiàn)并及時糾正的。
第九條 本制度由邵陽市檔案局負責解釋。