登記號：SYCR-2010-36001
邵陽市檔案局文件
邵檔發(fā) [2010]3號
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關(guān)于印發(fā)《邵陽市檔案行政裁量權(quán)基準》的
通 知
各縣、市、區(qū)檔案局：
根據(jù)《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》和《湖南省檔案行政處罰裁量權(quán)基準》，結(jié)合我市檔案工作實際，制定《邵陽市檔案行政裁量權(quán)基準》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：《邵陽市檔案行政裁量權(quán)基準》
邵陽市檔案局
2010年9月19日
邵陽市檔案行政裁量權(quán)基準
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范檔案行政行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中華人民共和國公務員法》、《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《湖南省檔案管理條例》、《湖南省行政程序規(guī)定》和《湖南省檔案行政處罰裁量權(quán)基準》，結(jié)合邵陽市檔案工作實際，制定本基準。
第二條 本基準所稱裁量權(quán)，是指檔案行政機關(guān)在法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處分和行政處罰行為、種類、幅度內(nèi)，對違法行為作出行政處分建議或者實施行政處罰時自主確定與違法行為、違法特點相適應的處分或者處罰，以及使用行政處分或者行政處罰實施保證措施的權(quán)限。
第三條 行使檔案行政裁量權(quán)應遵循過錯與處罰相當原則；以事實為依據(jù)，與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當原則；公平、公正、公開的原則。
第四條 行使檔案行政自由裁量權(quán)應嚴格執(zhí)行程序公示制度、集體討論決定制度，并在行政處分建議或者行政處罰文書中說明自由裁量的依據(jù)及理由。
第二章 行政處分
第五條 根據(jù)《中華人民共和國檔案法》第二十四條，《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十七條，《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第四十五條，《中華人民共和國公務員法》第五十三條、第五十六條，《湖南省行政程序規(guī)定》和《湖南省檔案管理條例》第三十二、三十三條，《湖南省檔案行政處罰裁量權(quán)基準》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，對行政機關(guān)內(nèi)部的公務員及行政機關(guān)任命的其他人員有下列行為之一，造成不良后果的，對直接責任人和有關(guān)人員，給予警告或者記過處分；造成較嚴重后果的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)特別嚴重的，給予撤職或者開除處分：
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；
（三）涂改、偽造檔案的；
（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；
（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送外國人的；
（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；
（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；
（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的；
（九）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；
（十）拒不按照國家規(guī)定向國家綜合檔案館移交檔案的；
（十一）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接受范圍的；
（十二）不按照國家規(guī)定開放檔案的；
（十三）擅自設置檔案館的；
（十四）重點建設工程的竣工驗收未對技術(shù)檔案和施工管理資料進行驗收的，或者重大科研項目的鑒定未建立完整技術(shù)檔案的。
第六條 一般違法違紀行為表現(xiàn)情形和給予行政處分裁量權(quán)基準。
（一）將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；
（二）不按國家規(guī)定設立檔案機構(gòu)、不安排檔案工作人員、不配置必要的檔案設施的；
（三）不按國家規(guī)定立卷歸檔，造成檔案管理混亂的；
（四）不按國家規(guī)定移交檔案的；
（五）擅自設置檔案館的；
（六）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接受范圍的。
有以上違法違紀行為，責令其改正，將公務活動中形成的應當歸檔的文件、資料10個工作日內(nèi)如數(shù)交檔案機構(gòu)、檔案工作人員統(tǒng)一整理歸檔；按規(guī)定設立檔案機構(gòu)并配備必要人員和設備；對不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的，限20個工作日內(nèi)予以整改；對不如數(shù)如期上交應當歸檔的文件、資料和不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的直接責任人，給予警告或者記過處分。
第七條 較重違法違紀行為的表現(xiàn)情形和給予行政處分裁量權(quán)基準。
（一）拒不按照國家規(guī)定向國家綜合檔案館移交檔案的；
（二）不按照國家規(guī)定開放檔案的；
（三）泄漏屬于國家秘密及商業(yè)秘密的檔案材料的；
（四）未經(jīng)本人同意，泄漏檔案中有關(guān)個人隱私的材料的；
（五）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；
（六）玩忽職守，造成檔案損失的；
（七）對發(fā)生的檔案安全事故瞞報、謊報或者拖延不報的；
（八）檔案安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救或者擅離職守；
（九）重點建設工程的竣工驗收未對技術(shù)檔案和施工管理資料進行驗收的，或者重大科研項目的鑒定未建立完整技術(shù)檔案的。
有以上違法違紀行為，責令其改正，并對直接責任人及有關(guān)人員，給予記大過或者降級處分。
第八條 嚴重違法違紀行為的表現(xiàn)情形和給予行政處分裁量權(quán)基準。
（一）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施造成檔案損失的、玩忽職守造成檔案損失的；
（二）損毀、丟失屬于國家所有檔案的；
（三）擅自銷毀屬于國家所有的檔案，造成一定損失的；
（四）自行或者強令、授意本地區(qū)、本部門、本單位檔案工作人員涂改、偽造檔案的；
（五）對拒絕或者抵制涂改、偽造檔案的人員進行打擊報復的；
（六）對揭發(fā)或者檢舉涂改、偽造、損毀、丟失檔案的人員進行打擊報復的；
（七）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的。
有以上違法違紀行為，責令其改正，對直接責任人及有關(guān)人員，給予撤職或者開除處分。
第三章 行政處罰
第九條 根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第八條、《中華人民共和國檔案法》第二十四條、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十八條、《湖南省檔案管理條例》第三十三條和《湖南省檔案行政處罰裁量權(quán)基準》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，凡損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；擅自銷毀屬于國家所有的檔案的；涂改、偽造檔案的；擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送外國人的，責令改正，并根據(jù)丟失、損毀有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位處1萬元以上10萬元以下的罰款，對個人處500元以上5000元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。
第十條 一般違法行為的表現(xiàn)情形和給予行政處罰裁量權(quán)基準。
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案保管期限10年（短期）1—10卷（件）的；
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案保管期限10年（短期）1—10卷（件）的；
（三）涂改或偽造檔案保管期限10年（短期）的；
（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案保管期限10年（短期）1—10卷（件）的；
（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人檔案保管期限10年（短期）1—10卷（件）的；
（六）其他輕微違法行為。
有以上違法行為，責令其改正，對單位處以1萬元以上3萬元以下罰款；對個人處以500元以上1000元以下的罰款；造成損失的，責令賠償損失；有違法所得的，沒收違法所得。
第十一條 較重違法行為的表現(xiàn)情形和給予行政處罰裁量權(quán)基準。
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案保管期限10年（短期）10卷以上、保管期限30年（長期）1—10卷（件）的；
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案保管期限10年（短期）10卷以上、保管期限30年（長期）1—10卷（件），造成一定影響的；
（三）涂改、偽造檔案保管期限30年（長期）的；
（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案保管期限10年（短期）10卷以上、保管期限30年（長期）1—10卷（件）；
（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人保管期限10年（短期）10卷以上、保管期限30年（長期）1—10卷（件）的；
（六）其他較重違法行為。
有以上違法行為，責令其改正，對單位處以3萬元至5萬元罰款；對個人處以1000元至2000元罰款；造成損失的，責令賠償損失；有違法所得的，沒收違法所得。
第十二條 嚴重違法行為的表現(xiàn)情形和給予行政處罰裁量權(quán)基準。
（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案保管期限30年（長期）10卷以上、保管期限永久1—10卷（件）的；
（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案保管期限30年（長期）10卷以上、保管期限永久1—10卷（件）的；
（三）涂改、偽造檔案保管期限永久的；
（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案保管期限30年（長期）10卷以上、保管期限永久1—10卷（件）；
（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人保管期限30年（長期）10卷以上、保管期限永久1—10卷（件）的；
（六）其他嚴重違法行為。
有以上違法行為，責令其改正，對單位處以6萬元以上8萬元以下罰款；對個人處以2000元以上4000元以下的罰款；造成損失的，責令賠償損失；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)特別嚴重、損失特別重大的，移交司法機關(guān)處理。
第三章 行政賠償
第十三條 根據(jù)《中華人民共和國檔案法》第二十四條、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十九條、《湖南省檔案管理條例》第三十三條和《湖南省檔案行政處罰裁量權(quán)基準》及其他有關(guān)法律、行政規(guī)章，違反《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《湖南省檔案管理條例》造成檔案損失的，根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。
（一）文書檔案：保管期限10年（短期）的每損失1卷（件）賠償200—500元；保管期限30年（長期）的每損失1卷（件）賠償500—1000元；保管期限永久的每損失1卷（件）賠償1000—3000元。
（二）會計檔案：會計憑證根據(jù)保管期限的每損失1卷（件）賠償200—600元；會計帳簿根據(jù)保管期限每損失1卷（件）賠償300—800元，會計報表根據(jù)保管期限每損失1卷（件）賠償500—1800元.
（三）科技檔案：短期保管的每損失1卷（件）賠償500—1000元；長期保管的每損失1卷（件）賠償1000—2000元；永久保管的每損失1卷（件）賠償2000—3000元；涉及個人專利和商業(yè)機密的每損失1卷（件）賠償10000—50000元；
（四）人事檔案：每損毀、丟失1份（件）賠償1000元；損毀、丟失個人全部檔案的賠償10000元。
（五）聲像與電子檔案：（1）照片檔案：每損毀、丟失、盜竊保管期限30年（長期）1張賠償100—500元；每損毀、丟失、盜竊永久1張賠償200—1000元。（2）錄音、錄像帶：每損毀、丟失、盜竊1盤賠償500—1000元。（3）電子檔案：每損毀、丟失、盜竊1盤賠償1000—2000元。
（六）珍貴檔案：損毀、丟失、盜竊年代久遠的孤本歷史檔案、黨和國家領(lǐng)導人的題詞、遺物、名人字畫、反映國家重大歷史事件的檔案，根據(jù)其價值每1件賠償可突破10萬元。
第四章 附 則
第十四條 本基準由邵陽市檔案局制定，經(jīng)邵陽市人民政府法制部門審核確認。規(guī)章以上對檔案行政裁量權(quán)有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五條 本基準從發(fā)布之日起施行。